Вот письмо, которое стало поводом для «фоновой» проверки — и новости, спровоцировавшей крупное следствие

Подробности большого дела, которое в общественности получило название «фоновой» или «фоновой» проверки и в последние дни обсуждается из‑за многочисленных следственных ограничений, стали известны. Стартовым и ключевым шагом этого расследования стало письмо, которое Стамбульская прокуратура направила в регулятор рынка капитала — с просьбой о проведении тщательной проверки ряда аномальных операций, предположительно совершённых через фонды на торгах Стамбульской фондовой биржи.

В секретной служебной справке, отправленной Следственным управлением по расследованию финансирования терроризма и отмывания доходов от преступной деятельности Стамбульской республиканской прокуратуры в адрес регулятора, сообщается: в отношении отдельных акций, обращающихся на рынке акций биржи, поступали жалобы о манипулятивных действиях, которые могли осуществляться через управляющие компании и фонды. Прокуратура также указала, что параллельно проводит собственные проверки по фактам, выявленным в ходе мониторинга ценовых движений в цифровой среде.

Аномалии в ценах акций — вплоть до «роста почти в сто раз»

Одной из наиболее резонансных находок в тексте письма стала фиксация необычных ценовых движений. По результатам цифрового мониторинга, отмечает прокуратура, для ряда бумаг зафиксированы колоссальные изменения котировок — так, стоимость отдельных акций показала рост, достигающий примерно стократного по сравнению с исходными уровнями. Эти движения квалифицированы как «аномальные ценовые колебания». Прокуратура обращает внимание, что значительная доля таких бумаг аккумулировалась через фонды.

В документе отмечено, что интенсивные покупки со стороны фондов одновременно поднимали цену соответствующих акций и увеличивали стоимость самих паёв или долей фондов. По версии следствия, на первичных этапах часть спроса создавалась индивидуальными покупками, после чего бумаги продавались фондам — что приводило к новой волне роста и к росту рыночной оценки самих фондов.

Компании и фонды — поимённо в обращении к регулятору

Прокуратура направила регулятору подробный список проверяемых компаний и конкретных акций, а также перечень фондов, через которые, по имеющимся данным, осуществлялись крупные покупки по этим бумагам. В письме содержатся выводы, что между рыночными ценами акций и финансовыми показателями соответствующих компаний — рыночной капитализацией, уставным капиталом, собственным капиталом и отчётными прибылями за период — имеется «пропасть», то есть котировки существенно не коррелируют с объективными экономическими показателями эмитентов.

Прокуроры полагают, что выявленные ценовые скачки не поддаются объяснению реальной хозяйственной деятельностью и экономическим положением компаний, и что через искусственное повышение цен могли быть извлечены значительные выгоды.

Подозрение в «рыночном мошенничестве» и три ключевых запроса к регулятору

В тексте чётко упомянута норма о «рыночном мошенничестве» в соответствующем законе о рынках капитала. Прокуратура просит регулятор исследовать, подпадают ли выявленные операции под признаки совершения сделок, создававших ложное или вводящее в заблуждение представление о цене, её динамике, а также об объёмах спроса и предложения на финансовые инструменты.

Кроме того, прокуратура направила регулятору три основных запроса:

  • сообщить, не ведётся ли у самого регулятора уже работа по перечисленным компаниям и фондам;
  • при отсутствии такой проверки провести собственную экспертизу: определить, не имеют ли места манипулятивные действия, исходя из расхождения между реальной стоимостью компаний и образовавшимися рыночными ценами;
  • и, при необходимости, запрашивать у прокуратуры все необходимые материалы и документы по этому делу.

Особый режим — «сделать расследование конфиденциальным»

В завершающей части письма прокуратура особо подчеркнула необходимость конфиденциального ведения дела. В документе содержится просьба по возможности сохранять расследование в тайне, с оглядкой на важность поддержания доверия к финансовой системе страны, защиты инвесторов и обеспечения прозрачного, ликвидного и безопасного функционирования рынков капитала. Регулятор также просили оперативно пересылать в прокуратуру все материалы, полученные в ходе проверки.

Дальнейшие шаги: углубление следствия и меры ограничения

После отправки указанного служебного письма расследование было углублено. По результатам проведённой финансовой экспертизы и сделанных выводов прокуратуры в отношении лиц, предположительно связанных с выявленными операциями, начали применяться процессуальные ограничения. В числе мер — введение запретов на выезд за пределы страны для многих фигур, сочтённых имеющими связь с подозрительными транзакциями.

Именно эта проверка и последовавшие после неё оперативные действия, финансовые проверки и ограничения стали причиной недавнего широкого общественного внимания к «фоновой» проверке. Таким образом, общественности стало известно, что текущая волна следственных мер и ограничений была инициирована служебным обращением Стамбульской республиканской прокуратуры к регулятору рынка капитала, в котором подробно перечислены аномальные ценовые движения по ряду бумаг и указаны фонды, через которые, по версии следствия, могли проводиться манипуляции.